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公告]新泉股份:中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限公司现场检查报告

       

  股份有限公司(以下简称“新泉股份”或“公司”)首次公开发行股票项目及公开

  (以下简称“《保荐办法》”)以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

  (以下简称“《持续督导工作指引》”)等相关法规规定,担任新泉股份首次公开发

  行股票项目及公开发行可转换公司债券项目的持续督导机构,已于2019年1月7

  日至2019年1月8日对新泉股份进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如

  保荐机构于2019年1月7日至2019年1月8日对新泉股份进行了现场检查。

  证、询问等必要程序,检查了公司治理和内部控制,信息披露,公司的独立性以及

  与控股股东及其他关联方资金往来,募集资金使用,关联交易、对外担保、重大对

  会的会议文件,获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议

  事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件,对三会运作

  照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股

  东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行,公司内幕信

  息知情人管理制度已经建立并有效执行,公司激励制度履行程序合规、公司治理机

  制能够有效发挥作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务

  的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,内部审计部门和审计委员会构

  成、履行职责合规,其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符,风险评估和

  并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查,重点对其中涉

  及到三会文件、重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解,并对有关重大

  规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重

  大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者

  证、银行对账单,查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件,对公司财务人

  员和执行审计工作的会计师进行了访谈,同时对募集资金专户的大额资金支取情况

  所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管

  指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定,对募集资

  金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情

  了重大关联交易的相关文件及履行的决策程序,并对所涉及的业务及财务人员等进

  法合规,所发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的,所签订的协议或合同定

  价基础、方法合理、公平,符合公司全体股东利益,不存在损害公司和非关联股东

  况,比较了公司一季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容,并从公开信

  息查阅了同行业上市公司的相关经营情况,基于行业公开材料分析了公司所在行业

  经营场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化;公

  《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上

  排保荐机构与新泉股份高管及工作人员的相关访谈,为保荐机构的现场检查工作提

  制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使

  用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证

  券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证

  (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限公

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